As Superintendências de Relações com o Mercado e Intermediários (SMI) e de Supervisão de Investidores Institucionais (SIN) da (CVM) divulgaram em 1/10/2021, o Ofício Circular SMI/SIN 2/21, com orientações sobre Suitability.
O documento conta com informações sobre as melhores práticas a respeito de:
Harmonização do prazo de atualização do perfil de investimento dos clientes com o prazo de atualização dos dados cadastrais dos clientes.
- Aplicações destinadas a investidores profissionais ou qualificados.
- Confira a íntegra do documento no link abaixo