CVM: Elementos mínimos para compor atividades de compliance e Relatório Conformidade

A CVM divulgou o Ofício-Circular CVM/SMI 01/24, em 28/03/24, que trata do procedimento a ser observado pelos intermediários no monitoramento e na comunicação à Autarquia de indícios de descumprimento à legislação que compete à CVM fiscalizar. Confira o OC no link abaixo oc-smi-0124_

Em 28/06/22, a CVM publicou a Resolução 158, que altera pontualmente a Resolução 88, sobre crowdfunding. As alterações destacadas pela autarquia versam principalmente sobre: A limitação de potenciais compradores dos valores mobiliários pela sociedade empresária de pequeno porte, permitindo, portanto, que a sociedade limite a transação apenas à investidores atuais; Da concessão de prazo para adequação das […]

Como todos já sabem, a Comissão de Valores Mobiliários (CVM) lançou recentemente a campanha de Conscientização “Se Liga na Cilada” (#seliganacilada). A iniciativa conta com a criação de 6 vídeos, todos produzidos em parceria com a B3. Dessa vez, o tema é sobre Day Trade. O audiovisual busca apresentar as principais características dessa prática que se […]