SOBRE O CURSO

Apresentar todos os conceitos e regulamentos atualizados, além dos procedimentos que envolvem o tema. Atender às exigências estabelecidas pelos órgãos reguladores e autoreguladores, referentes ao Cadastro e Documentação de Identificação de clientes que realizam operações com títulos e valores mobiliários.

PERÍODO

Período: 30/11 - sabado

Horário: das 08h30 às 18h30

Local: Auditório Raymundo Magliano – ANCORD – Vale do Anhangabaú, 350 - 8º andar - Centro - São Paulo - SP

Participantes

profissionais de back-office e das áreas de cadastro de Corretoras, Distribuidoras, Bancos e demais Instituições que realizam operações com títulos e valores mobiliários

Instrutor

Ataide Zotto, Advogado, Especialista em Cadastro e Back Office, Executivo Financeiro e Professor.

Apoio e divulgação

Portal Acionista e Revista Capital Aberto

Investimento

R$ 600,00 para Não Associados
R$ 460,00 para Associados ANCORD

Importante

Esse Curso não é preparatório para o Exame de Certificação de Agentes Autônomos de Investimento e Empregados das Instituições Financeiras, mas pode ser considerado um Curso de Reciclagem e Aprimoramento Profissional para Agentes Autônomos de Investimento e demais Profissionais já atuantes no mercado.

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

1. I – Regulamentação

•Instrução CVM 301 de 16/abril/1999
•Instrução CVM 409 de 18/08/2004
•Instrução CVM 505 de 27/setembro/2011
•Instrução CVM 506 de 27/setembro/2011
•Instrução CVM 523 de 28/maio/2012
•Instrução CVM 539 de 13/novembro/2013
•Instrução CVM 554 de 17/dezembro/2014
•Parecer de Orientação
•CVM 31 de 24/setembro/1999
•Lei 9.613 de 03/março/1998
•Circular 3461 – Bacen de 24/julho/2009
•Resolução 2.687 de 26/janeiro/2000
•Resolução 4.373 de 20/setembro/2014
•Ofício-Circular nº 3 – CVM/SMI/SIN de 28/novembro/2018
•Ofício Circular nº 3/2018 – CVM/SMI/SIN de 28 /novembro/2018
•Código Anbima – Regulação e Melhores Práticas para os Fundos de Investimento

2. II – Documentação e Atualização Cadastrais

•Cadastro de Clientes não Residentes
•Resolução 2.687 de 26/janeiro/2000 e Resolução 4.373 de 20/setembro/2014
•Cadastro de Clientes Residentes
•Perfil do Investidor (Suitability)
•Conheça o seu Cliente – KYC (Know Your Customer)
•Cadastro de Vínculos para Repasse de Operações (Brokerage)
•Alterações dos Dados Cadastrais de Contas de Clientes
•Conta Máster
•iMercado
•Investidor Qualificado e Profissional
•Tipos de Contas da Câmara B3
•Código Anbima
•CEI – Canal Eletrônico do Investidor
•CCI – Cadastro Central de Investidores
•Acesso direto ao Mercado (DMA)
•PQO – Roteiro Básico – Cadastrar Clientes e definições